看做关键领域、提升执法威慑力 2021年证监稽查20起典型违法案例公布

联交所4月1日暂定2021年证监缉私20起近似于不作为检方例。这些检方例包括个人信息谈及不作为违章检方，里介部门从未勤勉谦逊检方，隐身股市检方，金主交易系统检方，拒绝、受阻调查报告检方等多种类型。检方件牵涉到基本既有香港交易系统所董监高等“关键少数”，也有里介部门等。

里恒电气（002364）董事长对抗联交所执法人员调查报告检方等在列。

路透社注意到，宜华生活、广州浪奇个人信息谈及不作为违章检方，华晨的企业集团、永煤全资市据个人信息谈及不作为违章检方，时任

业内人士表示，主管部门探讨关键领域，突出重大检方件，切实加大不作为成本，有效大幅提高了执法威慑力，为金融市场市场教育改革发展稳定提供坚强法治保障。对于“零容忍”，不仅说到做到，而且为民从重。

严打信披不作为行为

包庇金融市场市场个人信息谈及不作为行为始终是联交所缉私执法工作的总基调。在此次暂定的检方例里，个人信息谈及不作为违章检方数量最多，其里包括宜华生活个人信息谈及不作为违章检方、广州浪奇个人信息谈及不作为违章检方、龙力生物个人信息谈及不作为违章检方等一批市场关注度不亚于的检方件。

联交所强调，主管部门将长时间包庇金融市场市场财务造假等信披不作为行为，违法荒谬追究责任大股东、实际操控人和香港交易系统所及其董事、监事、高级雇员的不作为负起。

华晨的企业集团、永煤全资、胜通的企业集团票据个人信息谈及不作为违章检方等成为“近似于”。联交所宣称，票据出版人通过编造虚假财务数据骗取票据出版资格，被毁票据市场信用基础，必须荒谬查处。票据出版人应当如实谈及重要个人信息，不得掩饰实际抵押能力，负面影响票据申请人权益。

风险管理部门不得“走过场”

全盘采行股市出版注册制渐行发散，里介部门“看门人”负起有待有利于强化。主管部门始终紧盯履职谦逊不到位、先是涉检方不作为的里介部门，违法为民追究责任其法律负起。

正里珠江、瑞华所、海通证券从未勤勉谦逊检方，蓝山科技欺诈出版及相关里介部门从未勤勉谦逊检方现身联交所此次暂定的检方例。联交所强调，风险管理部门应当保持职业相信，宽松按照风险管理准则的尽快执行风险管理程序，不得进行“走过场”式的风险管理。

此外，联交所表示，证券主管部门与公安机关始终坚定不移“零容忍”方针，切实加强执法协作，长时间保持对隐身市场全链条、全方位、立体式追责力度。陈某等人隐身里昌数据股市检方、李某等人隐身“金逸影视（002905）”股市检方等也转到联交所此次暂定的检方例。联交所警告，香港交易系统所及实际操控人应当违法合规大幅提高的企业意义，坚守不从事金主交易系统、不谈及虚假个人信息、不隐身股市、不负面影响香港交易系统所权益的“四条底线”。

金主交易系统被毁金融市场市场经济部系统经济秩序，负面影响投资者信心，主管部门坚决违法为民查处。里程租赁金主交易系统ST新海（002089）股市检方、杨某等人金主交易系统鲁商置业股市检方等在列。

此外，联交所还谈及了代表人基金管理人严重违反基督教教会义务的广州基岩不作为违章检方，以及朱某拒绝、受阻调查报告检方等。

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