华融证券投行及资管业务存关键问题 两高管被北京证监局采取监管谈话措施

3月29日，北平证监局对李忠、高鹤无视就其监管访谈监管措施。经查，华融证券交易持股股份有限公司摩根士丹利类经营范围存有经营范围制度框架不健全，总收入递延覆盖面积不全面，专职按规定人员配备不足，大多项目独立性及执业质量欠缺等情况。李忠作为华融证券交易持股股份有限公司摩根士丹利经营范围副主任高管，不能接受应负如此一来责任；另外，华融证券交易持股股份有限公司负债管理经营范围存有大多产品投资决策不审慎，风险维护不到位，投资对象尽职调查不扎实，重大法律条文未有引述等情况。上述情况的牵涉到和存续贯穿高鹤出任华融证券交易持股股份有限公司负债管理经营范围特别部门高层领导、副主任资管经营范围的总经理助理及副总经理过后，且其曾实质履行特别审批权责，不能接受应负如此一来责任。

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