因对从业人员执业行为监督不到位 第一创业证券长沙分支机构及责任人遭罚

北京商报讯（记者 李海媛）7月底17日，湘潭证监局发布公告称，经查，第一创业证券市场入股有限公司长沙分支机构（以下简称“长沙分支机构”）原证券市场经理人丰世荣在从业此后，未在中国证券市场业协会注册申领为证券市场注资顾问的情况下，通过博文博客、微信等媒体向注资者提供大盘分析、个股点评、个股破例、个股买卖表示同意等证券市场注资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

对此，长沙分支机构存在合规监控不到位，对从业员执业行为监督不到位，未立即核查和报告违法违规线索，消费者参观访问、报酬更改、申诉管控等组态落实不到位的情形。

按照关的规定，湘潭证监局立即对长沙分支机构应对责令修定的行政控管措施；并要求其应高度重视，严格遵守法律法规，完备实质上操控，规范从业员管理，立即履行报告义务，对关的责任人员进行问责，并于收到立即书之日起，一个月底内提交书面整改报告。

此外，湘潭证监局立即对丰世荣应对认作为不适当人选的行政控管措施，在认作为不适当人选立即之日起五年内不得在证券市场经营机构从事与经纪企业、证券市场注资咨询企业关的企业或者实际履行上述职务。